上海财经大学上海国际金融中心研究院（以下称“研究院”）是接受上海市教育委员会和上海财经大学共同指导与支持，由上海财经大学为主承担建设的开放型高校智库，为政府、金融监管部门、金融机构和国内外企业等提供决策咨询、项目研究和数据分析服务的高水准、国际化的决策咨询机构。
为了更好地汇聚智力资源，共同做好决策咨询研究工作，更好地发挥研究院在智力资源整合方面的作用，通过协同研究提升研究院决策咨询能力，研究院自2015年起每年对外发布公开招标课题。今年拟继续向院外各研究机构、高校智库、金融业界的专家学者公开招标2022年度研究课题。
一、课题研究范围
研究院作为上海市高校智库，旨在为政府、金融监管部门、金融机构和国内外企业等提供决策咨询建议，故上海财大上海国际金融中心研究院的自设课题主要围绕与金融相关的国家重大倡议和发展战略，包括上海国际金融中心建设、金融科技中心建设、自贸区新片区建设、绿色金融及气候投融资的国际化运作等，向上海市和国家政府相关高层、金融监管部门等提供决策咨询研究报告和具体建议。
本年度课题招标主题如下（以下课题指南为课题研究基本要求，研究内容包括但不限于列举内容，希望课题申报人有更进一步的研究和分析）：
(一)上海推进建设全球人民币资产财富管理中心研究
1.研究目的与要求
随着我国新一轮金融业对外开放进程加快，全球资管规模排名前十的资管机构已全部在沪开展业务，人民币金融资产配置和风险管理中心基本形成。但目前上海还没有银行开展离岸理财业务，只有少量外籍客户的私人银行业务（不涉及到使用FTA、NRA和OSA等账户），外籍客户财富管理业务比重很低。
本课题通过对全球重要的在岸与离岸资产财富管理互动中心的制度模式进行分析和比较，研究探索上海如何开展人民币资本账户可兑换先行先试，并为上海建设人民币资产财富管理中心和扩展国际金融中心职能等方面提出有针对性的政策建议。
2.研究重点（包括但不限于以下几方面）
（1）考察全球重要的在岸与离岸资产财富管理互动中心的制度模式，并分析各中心之间的比较优势；
（2）对粤港澳大湾区的“跨境理财通”业务进行调研考察，探索上海建设全球人民币资产财富管理中心的路径和可行性方案；
（3）以人民币国际化与我国资本账户开放相衔接为主要切入点，从多角度探讨在上海建设全球人民币资产财富管理中心过程中可能存在的风险，研究人民币资本账户可兑换下相关的产品设计、配套政策等问题，并提出具体有针对性的政策建议。
(二)上海国际金融中心与上海“全球科创中心”的联动与协同
1.研究目的与要求
“十四五”时期，上海国际金融中心与上海“全球科创中心”面临着新一轮的建设。上海国际金融中心将在金融科技和数字金融领域取得突破性发展，同时，上海“全球科创中心”建设也需要金融的全方位支持，金融与科技的深度融合与发展，将成为上海“十四五”时期的重大要务。
本课题通过对上海国际金融中心与上海“全球科创中心”建设的联动与协同进行研究，提出如何通过金融推动和支持具有全球影响力的科创中心的建设以及二者联动发展的主要措施和建议。
2.研究重点（包括但不限于以下几方面）
（1）结合当前国内外形势背景，分析和提出上海国际金融中心和上海“全球科创中心”新一轮联动建设的战略目标、战略定位；
（2）分析现阶段金融推动“全球科创中心”建设取得的成绩及不足之处，从金融与科技的深度融合角度，提出上海国际金融中心与“全球科创中心”联动建设与协同发展的衔接机制；
（3）从多维度（如科技金融体系构建、产品创新、金融在支持和服务科学技术成果转化过程中如何确定抵押担保、如何进行金融风险管控等）开展研究，为上海国际金融中心与“全球科创中心”联动建设与协同发展提出具体的实施路径和建议。
(三)临港新片区“人民币在岸-离岸循环机制”研究
1.研究的目的和要求
临港新片区“十四五”规划中提出了促进人民币离岸交易发展的目标任务。要实现这一目标，就要推进临港新片区人民币在岸业务和离岸业务枢纽的形成和功能的发挥，构建“人民币在岸-离岸循环机制”，形成与上海国际金融中心相匹配、与上海《关于以“五个重要”为统领加快临港新片区建设的行动方案（2020一2022年）》相适应的离岸金融体系，为稳定全球价值链、连通离岸和在岸人民币资金融通、进一步推进人民币国际化创造金融条件。
本课题主要研究在临港如何打造人民币离岸中心、如何对打通人民币“离岸-在岸”市场，针对建立人民币离岸中心的支付清算体系、推动形成活跃的离岸人民币市场、跨境数据资产的披露和风险监管等问题开展研究，探讨人民币离岸交易发展的可行性路径。
2.研究重点（包括但不限于以下几方面）
（1）通过分析人民币在岸-离岸循环机制的内涵，借鉴国际经验，提出临港新片区构建人民币在岸-离岸循环机制的基本原则、总体思路等；
（2）研究如何建立打通人民币在岸-离岸循环机制的清算体系，如何构建人民币在岸-离岸循环机制，以及人民币在岸-离岸市场打通过程中存在的风险隔离和监管等问题；
（3）结合研究“一带一路”主权债务问题，从“一带一路”推进人民币国际化角度出发，在临港新片区探索“一带一路”主权债务上海模式的先行先试。
(四)上海绿色金融国际化对策研究
1.研究的目的和要求
《上海加快打造国际绿色金融枢纽服务碳达峰碳中和目标的实施意见》明确提出，要提升上海绿色金融国际化水平。为此，需要加强与国际金融组织在绿色金融领域的合作，并推动气候投融资的国际合作。
本课题旨在分析上海在提升自身的绿色金融国际化水平的现状、绿色金融的国际化进程中存在的瓶颈、难点、可能出现的问题，在此基础上提出有针对性的对策建议。
2.研究重点（包括但不限于以下几方面）
（1）分析境外投资者通过上海金融市场开展绿色投资时可能面临的问题，探讨如何利用临港新片区先行先试的优势稳步推进资本账户进一步开放，并提出具体的实施方案；
（2）比较国内外绿色金融标准的差异，分析上海开展跨境绿色投融资的障碍及瓶颈，从促进跨境绿色投资角度探讨兼具国际化和本土化的绿色金融标准；
（3）结合“绿色金融改革创新示范区”、“气候投融资试点”、“全国碳交易市场”建设，探讨促进绿色金融的国际化的政策支持以及通过绿色金融和气候投融资支持绿色技术推广应用的实施路径。
(五)上交所设立国际板的可行性研究
1.研究的目的和要求
中国资本市场正在向高水平双向开放有序推进，股票、债券、期货等金融要素市场的国际化程度不断提高。然而，相比金融要素市场的多元、创新，中国资本市场的上市企业作为金融市场的重要主体之一，其多元化、国际化特色仍有所欠缺。世界 500 强企业中，超过95%是上市公司，其中许多海外巨头在多个国家或地区交易市场上市交易，但至今还没有一家在中国境内市场上市，是我国资本市场高质量发展和市场化、国际化发展的缺憾。
本课题以中国经济新发展格局、高水平对外开放、上海国际金融中心能级提升、“一带一路”高质量发展等战略视野，结合中国投资机构和居民资产配置需求、稳定和增强外商在华投资等经济现状，研究在上海证券交易所设立国际板的战略意义、现实基础、必要性，可行性、风险监管及法律制度等相关问题。
2.研究重点（包括但不限于以下几方面）
（1）根据国家重大战略规划及上海国际金融中心能级提升等国际国内经济金融形势，分析在上交所设立国际板的战略意义、必要性、对中国资本市场在全球金融资源配置中能发挥的重要决定性作用的重要意义；
（2）从多角度多维度提出在上交所设立国际板的现实基础和有利条件；
（3）研究设立国际板对中国资本市场机构投资者和居民资产配置的影响及潜在的挑战；
（4）对设立国际板的法治基础以及应当重点防范的风险、制度设计、发行主体、投资者保护等问题进行充分研究，结合国际最佳实践，提出在上交所设立国际板的可行性方案。
因本研究院主要从事决策咨询研究，纯学术性研究课题不属于本次课题征集范围。
二、课题申报形式
申报课题请填写研究院项目申报书（详见附件）并在申报截止日期前发送至指定邮箱：siifc163@163.com。
同一单位、机构不同研究人员分别申报我院课题的，获得立项课题数一般至多为1项。
三、课题研究团队成员要求
(一)课题研究团队成员至少3人（包括3人），由高校或研究机构专家学者与金融机构专业人士共同组成，如有相关研究领域的监管部门领导参加为最佳。
(二)课题负责人如为高校或研究机构的学者（包括兼职教授），必须为副教授或以上（包括副教授、副研究员）职称。课题成员无职称限制。
(三)如课题负责人为金融机构专业人员，必须符合以下三种情况之一：
1.在金融机构担任中高层主要领导，并领导与所申报课题密切相关的工作。在上海财经大学金融学院担任兼职硕导的领导或专家优先考虑；
2.在金融机构工作5年或以上，具备中高级职称；
3.在金融机构从事与所申报课题相关的工作，并具有博士以上（包括博士）学位或者中高级职称。课题成员无职务及职称限制。
4.课题负责人及符合条件的主要研究骨干将被聘请为上海财经大学上海国际金融中心研究院客座研究员。
四、课题内容要求及成果形式
(一)课题成果内容：理论联系实际，有理论基础，通过对大量数据（最好是第一手的调研数据）的深入分析，研究细分领域发展动态、存在重要问题及引起问题的深层次、体制性原因等，要以充足的数据分析作为观点的依据及支撑，提出的对策建议要有创新性和独到性，切忌泛泛而谈，要具备较强的可操作性。对策建议如被采用，要能解决所研究课题细分领域存在的普遍性、趋势性的重大问题。
(二)课题开题：在获得正式立项之前，研究院将组织专家对申报课题中通过预选的团队开展开题评审，获得通知的课题申报团队要根据研究院的要求准备汇报PPT参加开题评审，开题评审通过后课题方获正式立项。
(三)课题成果形式：获立项后的课题，需按时提交成果要报2份、中期报告1份、终期报告1份。其中，成果要报通过研究院报送上海市教委及上海市政府办公厅，作为决策咨询报告。第一份成果要报需在立项后3个月内提交。
成果要报字数要求在3000字左右，终期报告字数要求5-8万字。
五、课题成果署名及所有权
课题研究成果，须经研究院组织的专家进行评审，并按研究院专家提出的修改意见进行修改。通过评审后的课题成果（成果要报和研究报告），署名单位均为上海财经大学上海国际金融中心研究院，课题负责人以上海财经大学上海国际金融中心研究院客座研究员署名，课题成果（研究报告和在课题研究基础上撰写、并通过上海财大上海国际金融中心研究院提交给国家有关部门和上海市政府及监管部门的成果要报）由课题组与上海财经大学上海国际金融中心研究院共同享有。课题终期报告由上海财经大学上海国际金融中心研究院与课题组负责人在研究报告的基础上共同整理编撰，由上海财经大学上海国际金融中心研究院统一安排出版。
为保障研究院成果署名，申报我们研究院本年度课题中标人如同时申请了上海市人民政府发展研究中心或其他单位的相同内容的课题且中标，需通知研究院，否则研究院有权中止该项课题。
六、课题研究期限
课题研究时间（从获得立项至完成终期研究报告）期限为3个月或6个月，课题申报人可自行选择课题研究时间期限。
如课题能全部按合同进度完成并在研究院组织评审中获得好评，项目负责人可参与研究院其他应急课题和研究院下一年度课题的申报。
七、课题经费
课题研究经费为5万元。
八、课题申报截止时间
课题申报截止时间为2022年2月26日。
欢迎各位老师及专家学者积极申报！如有任何问题，请联系：siifc163@163.com（陈老师）。
上海财经大学上海国际金融中心研究院
2022年1月27日
课题申报书（2022年）.docx
